2025年辖区证券基金机构监管工作会议讲话

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一、总结成绩、认清形势，切实增强做好证券基金机构监管的责任感使命感

2024年，面对复杂严峻的国内外形势，辖区证券基金行业坚守风险底线，服务实体经济，深化改革创新，总体保持稳健发展态势。一是防风险成效显著。我们建立“机构自查、现场检查、非现场监测”三位一体风险防控体系，对5家高风险机构实施“贴身监管”，推动3家机构通过增资扩股、引入战投化解风险，辖区未发生重大风险事件。二是服务实体经济能力提升。证券公司服务企业IPO、再融资规模同比增长20％，基金公司管理规模突破8000亿元，其中权益类基金占比提升至35％，为科技创新、绿色发展提供长期资金支持。三是监管效能持续增强。我们开展“私募基金专项整治”“债券业务合规检查”等专项行动，查处违法违规案件12起，罚没金额超5000万元，对2家机构采取暂停业务措施，形成有力震慑。四是行业生态不断优化。推动成立辖区证券基金行业协会，建立“廉洁从业公约”，开展“投资者教育进社区”活动50场，覆盖投资者10万人次，行业声誉稳步提升。

但也要清醒看到，当前辖区证券基金行业仍面临四大挑战：一是宏观经济不确定性加剧，地缘政治冲突、美联储货币政策转向等外部因素可能引发市场波动，对机构风险管理提出更高要求；二是行业同质化竞争严重，部分机构过度依赖通道业务、价格战，专业能力、差异化服务不足；三是合规风险隐患犹存，个别机构存在“重业务、轻合规”倾向，内幕交易、利益输送、操纵市场等违法违规行为时有发生；四是投资者保护任务艰巨，随着注册制改革深入，投资者结构“散户化”特征依然明显，适当性管理、投资者教育仍需加强。面对新形势新任务，我们必须以“时时放心不下”的责任感，统筹防风险、强监管、促发展，坚决守住不发生系统性风险底线。

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